股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年11月30日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: HTSC（於中華人民共和國註冊成立，中文公司名稱為华泰证券股份有限公司及在香港以HTSC名義開展業務）(「本公司」)
呈交日期: 2023年12月5日
I. 法定/註冊股本變動
| 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | |
| 證券代號 | 601688 | 說明 | A股 (上海證券交易所) | |||
| 法定/註冊股份數目 | 面值 | 法定/註冊股本 | ||||
| 上月底結存 | 7,355,617,655 | RMB | 1 | RMB | 7,355,617,655 | |
| 增加 / 減少 (-) | 0 | RMB | 0 | |||
| 本月底結存 | 7,355,617,655 | RMB | 1 | RMB | 7,355,617,655 | |
| 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | |
| 證券代號 | 06886 | 說明 | ||||
| 法定/註冊股份數目 | 面值 | 法定/註冊股本 | ||||
| 上月底結存 | 1,719,045,680 | RMB | 1 | RMB | 1,719,045,680 | |
| 增加 / 減少 (-) | 0 | RMB | 0 | |||
| 本月底結存 | 1,719,045,680 | RMB | 1 | RMB | 1,719,045,680 |
備註：
本公司乃於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司，中文公司名稱為华泰证券股份有限公司，在香港以HTSC名義開展業務，因此，「法定/註冊股本」之概念不適用於本公司。在上述第I部顯示 「法定/註冊股本」的資料是指本公司的「已發行股本」。
| 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | |
| 證券代號 | 601688 | 說明 | A股 (上海證券交易所) | |||
| 上月底結存 | 7,355,617,655 | |||||
| 增加 / 減少 (-) | 0 | |||||
| 本月底結存 | 7,355,617,655 | |||||
| 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | |
| 證券代號 | 06886 | 說明 | ||||
| 上月底結存 | 1,719,045,680 | |||||
| 增加 / 減少 (-) | 0 | |||||
| 本月底結存 | 1,719,045,680 |
(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 不適用
(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份） 不適用
(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權） 不適用
(E). 已發行股份的其他變動
| 1. 可發行股份分類 (註5及6) | 普通股 | 股份類別 | A | 可發行股份將於香港聯交所上市 (註1, 5及6) | 否 | ||
| 可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1, 5及6) | |||||||
| 發行類別 | 價格 (如適用) | 發行及配發日期 (註5及6) | 股東大會通過日期 (如適用) | 本月內因此發行的發行人新股 份數目 (E) | 本月底因此可能發行的發行人 新股份數目 | ||
| 貨幣 | 價格 | ||||||
| 1). | 購回股份 | 0 | 0 |
總數 E (普通股 A):
備註：
本公司於 2020 年 4 月 7 日至2021 年 1月 8日期間在上海證券交易所購回但尚未註銷有 90,766,495股 A 股。根據本公司A股限制性股票股權激勵計劃，其中 45,488,000股 A 股已於2021年3月29日以 每股 A 股人民幣 9.10 元的價格授予810名激勵對象。本公司於2022年9月23日購回及註銷A股限制性股票激勵計劃項下授予的1,060,973股A股限制性股票。本公司於2023年9月22日購回及註銷A股 限制性股票激勵計劃項下授予的925,692股A股限制性股票。購回但尚未註銷的A 股截至本月底結餘為45,278,495股A股。
| 本月普通股A增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和） 0 |
| 我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會 正式授權批准，並在適用的情況下： （註2） (i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項； (ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行； (iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行； (iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）； (v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行； (vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送； (vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及 (viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。 |
職銜： 董事
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註
1. 香港聯交所指香港聯合交易所。
(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確
2.
認，則不需要於此報表再作確認。
3.
在此「相同」指：
? 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
? 證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
4. 如空位不敷應用，請呈交額外文件。
5. 如購回股份：
? 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」；及? 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
?
「可發行股份分類」應理解為「所購回股份分類」；及
?
「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」
6.
如贖回股份：
? 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」；及? 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
? 「可發行股份分類」應理解為「所贖回股份分類」；及
? 「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」
推荐阅读：
三星新材(603578):浙江三星新材股份有限公司2023年第七次临时股东大会会议资料
